浅析水利水电工程的风险管理

摘要：对水利水电工程进行风险管理，研究其相关问题，弄清楚工程建设中存在的各种风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理措施，对于保障工程的实施就尤为重要。本文阐述了水利水电工程项目风险管理的意义，探讨了水利水电工程项目的风险管理

关键词：水利水电;工程;风险管理

水利水电工程是改变自然，利用自然为人类谋效益的工程，在我国的国民经济和社会发展中，具有举足轻重的地位。它具有工程投资大、规模大，建设周期长，结构复杂等特点，导致在项目建设过程中存在着多方面的不确定因素，譬如，大坝的基础地质状况，只有在开挖后才能完全弄清楚，由此导致许多大坝在开挖后不得不大量追加开挖、回填和加固，甚至改变坝址，因此，对水利水电工程进行风险管理，研究其相关问题，弄清楚工程建设中存在的各种风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理措施，对于保障工程的实施就尤为重要。

一、水利水电工程项目风险管理的意义

水利水电工程投资大,建设周期长,受自然条件影响大,不确定因素多,对生态环境潜在影响严重,在国民经济和社会发展中占有重要战略地位。这些特点决定了它所面临的风险种类繁多,各风险之间的关系也错综复杂。在项目管理过程中,引人风险管理的思想和方法,能以最小成本将项目风险损失降低到最低程度,达到最大的安全保障,对各经济单位具有现实指导意义,同时对整个国家社会经济的发展具有积极作用 。

二、水利水电工程项目的风险管理

在进行水利水电工程项目风险管理时,可先通过对项目风险的识别和风险度量等工作去发现项目风险,然后以此为基础 ,通过运用各种项目风险应对措施和管理方法对项目风险实行有效的控制,并妥善地处理项目风险事件所造成的有利和不利结果 ,从而以最低成本为项目的顺利完成提供最大的安全保障。水利水电工程的风险管理,通常分为风险管理计划的制定、风险识别、风险度量、风险应对措施计划的编制和风险监控五个步骤。

1、风险管理计划的制定

任何一个项目风险的管理都必须有章可循,因此对任何水利水电工程项 目的风险管理,都应在工程开始前,根据工程的具体情况编制项目风险管理计划。可以从如下几方面来构思项目工程风险管理计划的内容

(1)工程项目提要。包括工程项目的目标、总要求、关键功能、应达到的使用特性、应达到的技术特性、总体进度和应遵守的有关法规等。

(2)工程项目风险管理途径。包括与工程项目有关的技术风险、经济风险、自然风险和社会风险等的确切定义、特性 、判定方法以及对处置这些工程项 目风险的合适方法的综述。

(3)工程项目风险管理实施的准备。包括对工程项目风险进行定性预测与识别,定量分析与度量的具体程序与过程,以及处置这些工程项目风险的具体措施,并做好工程项目风险预算的编制。

(4)工程项目风险管理过程总结。包括记录有关资料,信息的来源 ,组织工程项目管理人员和有关专家进行分析总结,适时改进风险管理措施,围绕风险规避、风险控制、风险转移和风险自留等做出综合性行动预案。制订好工程项目风险管理计划后 ,根据实施情况进行跟踪监测 ,做好信息反馈,适时调整风险管理计划,以适应不断变化的新情况 ,从而有效地管理工程项目风险。

2、风险识别

进行水利水电工程项目的风险管理,首先要识别出项目中存在哪些风险以及这些风险可能造成的影响程度和带来的后果等。由于风险在不断变化,所以风险的识别在项 目的各个阶段都是必须要进行的工作,它贯穿于项目实施的全过程 。在进行风险识别时主要依照项目风险管理计划项目结构描述、项目各种计划信息及项目各种历史参考资料,通过对不同建设阶段、不同目标、工程结构和工程建设环境的不确定性分析,得出项目潜在风险及这些风险的主要影响因素和可能引起的后果,然后加以适当归纳和分类,整理编制成风险识别报告,系统、全面地总结出影响水利水电工程目标实现的风险及其来源和征兆等。项目风险识别中最重要的原则是通过系统分析和因素分解把一个比较复杂的项目分解成一系列的项目要素,并找出这些项目要素中可能存在的风险。

3、风险度量

经过风险识别,对项目的风险有了一个较为定性的认识,但这是远远不够的,还应分别对项目的各种风险进行度量 ,以进行风险间的相互比较,确定出各种风险的相对重要性。度量风险关键考虑两个方面：损失发生频率和这些损失的严重性 。而损失的严重性比其发生的频率更为重要。例如 ,某个桥梁或隧道完全毁损虽然只有一次,但这一次足够造成致命的损失。进行风险度量时,主要依照风险管理计划的有关规定、风险识别报告已识别出的风险、项目假设前提条件及项目风险概率、进程、影响程度等方面的度量技术办法和各种项目风险的历史信息和相关数据等,确定出风险严重程度的大小、风险发生可能性的大小、风险范围的大小、风险发生的时间进程及各风险事件间的相互联系,以降低不确定性。风险度量分为定性和定量度量两大类,其主要方法有：概率估算法、期望值法、损失估算法、模拟仿真法、专家决策法和层次分析法等。

4、风险应对措施计划的编制

通过风险的识别和度量 ,对项目的各种风险和潜在的损失有了一定的把握,接下来就要对可能的项目风险制定切实可行的应对计划 ,并针对不同风险选择不同的、有效的具体应对措施,力图使风险转化为机会或使风险造成的负面影响降到最低。制定风险应对计划,主要依照风险管理计划和风险清单、风险特性 、项目主体抗风险能力、详细风险资料和可供选择的风险应对措施,得出已识别风险的描述、风险承担人及其应分担的风险、每项风险应采用的应对措施 、风险应对的费用预算和时间一计划等。制定的风险应对计划,必须与风险的严重程度、成功实现目标的费用有效性相适应,必须与项目成功的时间性 、现实性相适应,应得到项目所有利益相关者的认可,有专人负责。水利水电工程项目的风险应对措施 ,主要有风险规避、风险控制、风险转移、风险自留、风险消减、风险容忍和风险化解等方式。在确定风险应对措施时,要根据风险识别、度量和工程自身的特点,从系统的观点出发,整体考虑风险管理的思路和步骤,从备选方案中挑选出最优的一个。

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