刍议公路工程索赔的规律和对策(2)

4：业主违约引起的索赔

主要是由于业主在施工管理过程在的一些主观或客观原因引起如：业主不能及时提供施工场地、施工图纸、施工条件、及其它应由业主提供的资料;延期付款、不能对承包商提出的涉及有关工程合同问题及时进行答复业主失误等。

5：合同文件矛盾引起的索赔

工程管理实践证明，在合同实施过程中，经常发生文件规定前后矛盾和缺陷，合同中错误和遗漏现象。设计和施工相矛盾，技术规范和设计图纸不符合或相矛盾，以及一些商务和法律条文规定有缺陷等。

6：设计中的严重缺陷，体现在建设方受资金限制，采用控制投资的方法进行工程设计，而对一些需特殊设计的路段未进行特殊处理而引起质量问题。

二：承包商的对策及处理措施

1：建立完善的合同管理制度：应当通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，应当具备全面的综合素质，充分理解工程招标文件和自身条件，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，对索赔事件进行原因分析，进行事件影响分析，收集证据，认真研究合同，清楚合同规定的赔偿范围，确定工期或费用的索赔数值，研究索赔方案，提高工程索赔成功率，严格按照有关规定进行合同管理，应据工程规模大小，设置一定数量的专职合同管理人员，明确合同管理范围、资料收集范围，保证索赔能提供充分的证据、论据和数据，做到及时准确地上报索赔报告，按程序进行索赔事件处理。在管理体制上，承包商应当实施层层负责、各司其职的方法，形成一个由下到上的合同综合管理网络。

2：加强施工管理，增强合同索赔意识及时发现索赔机会。

3：按相关规定严格执行索赔程序

(1) 提出索赔意向书：承包商应在索赔事件第一次发生后的28天内，通过对事件的分析比较，及时发现并准确把握索赔机会，将其索赔意向通知监理工程师，同时抄报业主。索赔通知意向书的内容应较简单，一切皆以证据为保证，明确方向，积极实施，要以清析的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，避免与对方纠缠，直接要求索赔，提出索赔意向书，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。意向书应包括：索赔项目名称、事由及依据、事件发生起算日期及估算损失报告、目的是使监理工程师及业主通过意向书就可把整个事件的起因、地点及索赔方向有了明确的理解，意向书根据合同要求抄送、抄报相关单位。

(2) 做好同期记录:索赔意向书提交后，应从索赔事件起始日到索赔事件结束日止认真做好同期记录，记录内容包括：事件发生时和过程中现场实际情况、造成的人员、机械设备损害闲置清单、工期延误时间、损害程度、费用增加项目的所需人员、机械、材料数量等，通过监理工程师的签字确认，做为索赔证据。

(3) 最终索赔报告：索赔事件结束后，应在合同规定时间内如无特殊规定一般在索赔事件结束后的28天内，承包人应正式向监理工程师及业主提交最终的索赔报告，并成为业主、监理工程师与承包商三方共同确定索赔金额的最终依据。其内容可概括为四要素：1：索赔申请依据：承包商应正确引用相关合同条款，作为自己提出索赔的合同依据，使监理工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用相关的合同条款和法律条款。2：索赔内容：索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：①索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写足以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更、或意外风险与引起的索赔事件的必然联系②责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但从根本上和大局上不能有效缓解③用词要尽量婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式、指责式语言。3：索赔证明文件：索赔发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向书后，监理工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请监理工程师检查记录，并争求监理工程师是否还需做其它工作，这样做法对承包商的同期记录的完备性、和可支持性有很大好处和帮助，证明文件应包括以下内容：①施工单位的正规性文件：合同文件、补充协议有关条款或规定②施工图、变更设计的书面通知、暂时停工令等③施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式④与索赔事件有关的各种往来文件、信函、各种会议记录、工程汇报材料、承包商月报等⑤工程进展中各种、各阶段统计报表、计划进度与实际进度对照表⑥各种试验、检测记录，尤其是合同外的材料试验和检验记录⑦承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场情况及使用情况，特别注意所有文件都必须签署日期⑧已批复的索赔意向书 4：索赔费用计算表：承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是指由于业主违约、监理工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿，额外工作索赔是指因合同变更及监理工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括：直接费、管理费、利润及税金。在实际使用中，业主、监理工程师及承包商比较倾向使用工程量清单中的单价作为索赔费用的计算依据，易于为三方接受，是一种综合单价，对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量作为补偿，损失量可以用实物工作量表示(例如返工量)，则该部分金额也可以用已有单价估计，仅仅在无法参照现有单价时才使用定额法计算费用。索赔报告应将索赔事件的起因、经过、结束过程及其编制说明包括证明材料和计算资料的附件等重要材料汇总后按格式形成最终的索赔报告，索赔申请报告的水平与质量如何，直接关系的索赔的成功与否。

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