中文杂志投稿分析产能过剩和地方政府进入冲动(3)

　　四、地方政府之间的进入博弈

　　目前，我国地方政府的市场进入具有双重动机，一是经济动机，即为地区的经济产出和地方税收的最大化而竞争; 二是政治动机，即为创造政绩，获取各自的仕途晋升而竞争。因此，市场进入的竞争首先表现为地方政府之间的竞争，然后才表现为企业之间的竞争，即地方政府努力凭借其行政权力及经济实力帮助本地企业进入市场，扩张实力，从外部吸纳稀缺资源，并通过市场进入创造更多的生产性利润，从而扩大地方政府的剩余分享额，并获取政治晋升的资本。因此，企业之间的市场进入竞争的背后，实际上反映了作为这些企业的出资者和控制者的不同级别、不同区域政府之间的市场进入竞争，并形成了不同级别、不同区域政府之间的市场进入博弈。在这种市场进入博弈中，各个地方政府同时行动，根据自身掌握的信息预测对方行为，并以此为前提选择使自身利益最大化的行动。

　　假定有甲、乙两地政府，在市场进入方面，他们都面临着进入与不进入的选择，从而形成四种可能的选择组合，而每一种选择组合，都给甲、乙政府带来不同的结果。第一种组合为甲、乙政府都不进入，其结果他们的绩效所得都为零，即(0，0) ; 第二种组合为甲、乙政府都进入，在市场容量有限的情况下，其进入结果，必然造成生产能力过剩，产品积压，企业亏损，双方的损失均为- 1，即(- 1，- 1) ; 第三种组合是一方政府进入，另一方政府不进入。比如，甲政府进入，乙政府不进入，这时甲政府独自获得进入效益，乙政府不进入从经济上说并没有多大的损失，但与甲政府相比，其政绩却相形见绌，表现总体绩效为负效应，其绩效组合为(3，- 2) ; 第四种组合为乙政府进入，甲政府不进入，其后果也是如此，其经济绩效组合为(- 2，3)。

　　第一种战略组合显然是暂时的、不稳定的，受到巨大进入利益的诱惑，双方政府总有一方迟早要进入市场。第三、四种组合尽管是社会福利最大选择，也是上级政府所鼓励、支持的，但是受到地方利益的驱动，这种战略组合也是处于非稳定状态。因为如果甲(乙) 政府进入市场，必然造成甲(乙) 地经济发展和收益增加; 而乙(甲) 政府如果原地不动，不仅经济效益为零，而且与甲(乙) 地相比政绩相形见绌，无论对上级政府还是对当地百姓都不好交代，有碍于仕途晋升，显然，这两种组合也是一种不稳定的战略组合。由于在职位晋升博弈中，一个地方官员获得提升的机会将会影响另一地方官员的提升机会，促使参与者只关心自己与竞争者的相对位次，对那些利己不利人(甚至利己损人) 的事情激励最充分，而对于那些利己又利人(更何况利人不利己) 的帕累托合作则激励不足。

　　因此，地方政府之间的进入竞争，最终只能以第二种组合为纳什均衡点，即在甲政府选择进入的条件下，乙政府选择不进入的损失为- 2，而选择进入的损失为- 1，两弊相权取其轻，乙政府必然选择进入策略; 而在甲政府选择不进入的条件下，乙政府选择不进入的损失为0，而选择进入的收益为3，两利相权取其重，乙政府也必然选择进入策略。同样道理无论乙政府作何选择，甲政府的理性选择也是进入市场。在各级政府的自身利益驱动下，进行盲目投资扩张，拼命争上项目，在地方政府之间形成市场进入竞争的白热化局面。

　　在这种情况下，中央政府从全社会福利最大化出发，为了减少地方政府之间的盲目竞争，有必要对市场进入进行调控，从逻辑上说，可采取以下两种办法： 一是采取利益补偿，即由上级政府决定，只允许一方地方政府进入，并通过财政转移支付的方法，“平调”该政府的进入收益，对不进入方的损失进行必要的补偿①。这种试图通过受益者提供补偿以避免重复上马、重复建设的作法，尽管一些学者曾在产业政策的理论研究中提出过，但在实践中往往难以执行与操作： 首先，在目前的市场经济和政府分权体制下，上级政府缺乏这种“平调”的权威性; 其次，即使能够实行“平调”，各地方政府从自身的非经济目标(如扩大控制权、就业、政绩等) 出发，也会做出进入的决策。

　　二是采取行政命令，只允许一方政府进入，而不允许另一方政府进入。这种作法在传统的高度集权的计划经济时代或许还能奏效，但在市场经济中，却很难行得通。利益独立化的地方政府，或是阳奉阴违，明不干暗干; 或将地方政府之间的进入博弈转化为地方政府之间对上级政府的“攻关”博弈，各个地方政府将凭借经济实力加谈判技巧，争取上级政府的独家进入许诺，争夺垄断进入市场的“租金”。这种地方政府间竞相“攻关”博弈的结果，一方面造成争取市场进入的“攻关战斗”愈演愈烈，不断升级，“攻关”成本不断提高，近几年，高层政府腐败现象层出不穷，究其根源与此有着很大的关系; 另一方面又会导致上级政府的政策发生扭曲、误导，由于各地方政府的市场进入攻关，其作用力可能会相互抵消，实际上往往又会回到原有的纳什均衡点： 上级政府为了缓解来自各个方面的压力，摆平方方面面的关系，不得不放松市场进入管制，批准所有项目上马，造成市场进入壁垒的失效。

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